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新三板投资者管理问答 天府股权交易中心-厦门股权交易中心-上海股权托管交易中心

新三板投资者管理问答

-天府股交中心,天府股权交易中心-推荐机构城好(重庆)进出口贸易有限公司

问:全国股转系统对各市场层级实行差异化的投资者适当性安排,您能具体讲讲吗? -天府股权交易中心

答:没问题。全国股转系统在2019年12月27日颁布了《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》,设置了基础层创新层精选层三个层级,将符合不同条件的挂牌公司按照不同的市场层级进行管理,不同的市场层级对于投资者准入条件也做出了不同要求。通过下列表格,您可以更加直观地了解各层级投资者准入条件的差异。-厦门股权交易中心

问:自然人投资者还需要满足额外的投资经历、工作经历、任职经历要求?-上海股权托管交易中心

答:是的,自然人投资者参与挂牌公司股票发行和交易的,应当具有2年以上证券、基金、期货投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,再或者具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第一项规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司,以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历。-前海股权交易中心

问:如果挂牌公司上市市场层级调整,是否会对新四板新三板投资者产生影响呢?

答:全国股转系统对挂牌公司所属市场层级实行定期和即时调整机制。因挂牌公司市场层级调整导致投资者不符合其所持股票市场层级对应的投资者准入条件的,只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票。值得注意的是,主办券商应当告知投资者,若其提供的新四板挂牌信息发生了重要变化、可能会影响投资者分类的,应当及时告知上市公司主办券商。另外,主办券商也应当建立投资者评估数据库,结合所了解的投资者信息和投资者参与挂牌公司股票交易的情况,及时对评估数据库进行更新,并留存评估结果备查。---公司上市-推荐机构城好(重庆)进出口贸易有限公司

问:作为投资者,也应该配合券商做好投资者适当性管理工作呀。

答:您说得太对了,投资者朋友们也应该配合主办券商,如实提供申报材料,若信息发生重要变化、可能影响分类的,应当及时主动告知。

还需要提醒的是,参与挂牌公司股票交易等相关业务,应当熟悉全国股转系统相关规定,了解新三板挂牌公司股票风险特征,结合自身风险偏好确定投资目标,客观评估自身的心理和生理承受能力、风险识别能力及风险控制能力,审慎决定是否参与挂牌公司股票交易等业务。

(文章来源:http://www.chenghaomaoyi.com/

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